投資者關(guān)系
投資者關(guān)系管理制度（2022年修訂）
廣東生益科技股份有限公司
投資者關(guān)系管理制度
（2022年修訂）
第一章 總則
第一條 為了規范廣東生益科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）投資者關(guān)系管理工作，加強公司與投資者之間的有效溝通，促進(jìn)公司完善治理，提高公司質(zhì)量，切實(shí)保護投資者特別是中小投資者合法權益，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》《廣東生益科技股份有限公司章程》等相關(guān)法律、法規，結合本公司實(shí)際情況，制定本制度。
第二章 投資者關(guān)系管理的原則
第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)便利股東權利行使、信息披露、互動(dòng)交流和訴求處理等工作，加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對公司的了解和認同，以提升公司治理水平和企業(yè)整體價(jià)值，實(shí)現尊重投資者、回報投資者、保護投資者目的的相關(guān)活動(dòng)。
第三條 投資者關(guān)系管理的基本原則：
（一）合規性原則。公司投資者關(guān)系管理應當在依法履行信息披露義務(wù)的基礎上開(kāi)展，符合法律、法規、規章及規范性文件、行業(yè)規范和自律規則、公司內部規章制度，以及行業(yè)普遍遵守的道德規范和行為準則。
（二）平等性原則。公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理活動(dòng)，應當平等對待所有投資者，尤其為中小投資者參與活動(dòng)創(chuàng )造機會(huì )、提供便利。
（三）主動(dòng)性原則。公司應當主動(dòng)開(kāi)展投資者關(guān)系管理活動(dòng)，聽(tīng)取投資者意見(jiàn)建議，及時(shí)回應投資者訴求。
（四）誠實(shí)守信原則。公司在投資者關(guān)系管理活動(dòng)中應當注重誠信、堅守底線(xiàn)、規范運作、擔當責任，營(yíng)造健康良好的市場(chǎng)生態(tài)。
第四條 公司控股股東、實(shí)際控制人以及董事、監事和高級管理人員應當高度重視、積極參與和支持投資者關(guān)系管理工作。
第三章 投資者關(guān)系管理的內容和方式
第五條 公司與投資者溝通的內容包括：
（一）公司的發(fā)展戰略；
（二）法定信息披露內容；
（三）公司的經(jīng)營(yíng)管理信息；
（四）公司的環(huán)境、社會(huì )和治理信息；
（五）公司的文化建設；
（六）股東權利行使的方式、途徑和程序等；
（七）投資者訴求處理信息；
（八）公司正在或者可能面臨的風(fēng)險和挑戰；
（九）公司的其他相關(guān)信息。
第六條 公司應當多渠道、多平臺、多方式開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作。通過(guò)公司官網(wǎng)、新媒體平臺、電話(huà)、傳真、電子郵箱等渠道，利用中國投資者網(wǎng)和證券交易所、證券登記結算機構等的網(wǎng)絡(luò )基礎設施平臺，采取召開(kāi)股東大會(huì )、投資者說(shuō)明會(huì )、路演、分析師會(huì )議、接待來(lái)訪(fǎng)、座談交流等方式，與投資者進(jìn)行溝通交流，溝通交流的方式方便投資者參與。
第七條 公司設立投資者聯(lián)系電話(huà)、傳真和電子郵箱等，由熟悉情況的專(zhuān)人負責，保證在工作時(shí)間線(xiàn)路暢通，認真接聽(tīng)接收，通過(guò)有效形式向投資者反饋。公司在定期報告中公布公司網(wǎng)址和聯(lián)系電話(huà)，當網(wǎng)址或者聯(lián)系電話(huà)發(fā)生變更后，公司及時(shí)進(jìn)行公告。
第八條 公司加強投資者網(wǎng)絡(luò )溝通渠道的建設和運維，在公司官網(wǎng)開(kāi)設投資者關(guān)系專(zhuān)欄，積極利用上海證券交易所投資者關(guān)系互動(dòng)平臺等公益性網(wǎng)絡(luò )基礎設施開(kāi)展投資者關(guān)系管理活動(dòng)。
第九條 公司可以安排投資者、基金經(jīng)理、分析師等到公司現場(chǎng)參觀(guān)、座談溝通，也可以通過(guò)路演、分析師會(huì )議等方式，溝通交流公司情況，回答問(wèn)題并聽(tīng)取相關(guān)意見(jiàn)建議。公司合理、妥善安排相關(guān)活動(dòng)，避免讓來(lái)訪(fǎng)人員獲得內幕信息和未公開(kāi)的重大事件信息。
第十條 公司及其他信息披露義務(wù)人應當嚴格按照法律法規、自律規則和公司章程的規定及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，披露的信息應當真實(shí)、準確、完整，簡(jiǎn)明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第十一條 公司充分考慮股東大會(huì )召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和方式，為股東特別是中小股東參加股東大會(huì )提供便利，為投資者發(fā)言、提問(wèn)以及與公司董事、監事和高級管理人員等交流提供必要的時(shí)間。股東大會(huì )提供網(wǎng)絡(luò )投票的方式。
第十二條 公司按照中國證監會(huì )、上海證券交易所的規定積極召開(kāi)投資者說(shuō)明會(huì )，向投資者介紹情況、回答問(wèn)題、聽(tīng)取建議。投資者說(shuō)明會(huì )包括業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )、現金分紅說(shuō)明會(huì )、重大事項說(shuō)明會(huì )等情形。一般情況下董事長(cháng)或者總經(jīng)理應當出席投資者說(shuō)明會(huì )，不能出席的應當公開(kāi)說(shuō)明原因。
公司召開(kāi)投資者說(shuō)明會(huì )應當事先公告，說(shuō)明會(huì )議召開(kāi)時(shí)間、方式、地點(diǎn)、網(wǎng)址、公司出席人員名單和活動(dòng)主題等，并于事后及時(shí)披露說(shuō)明會(huì )情況。投資者說(shuō)明會(huì )采取便于投資者參與的方式召開(kāi)。公司在投資者說(shuō)明會(huì )召開(kāi)前以及召開(kāi)期間為投資者開(kāi)通提問(wèn)渠道，做好投資者提問(wèn)征集工作，并在說(shuō)明會(huì )上對投資者關(guān)注的問(wèn)題予以答復。
第十三條 存在下列情形的，公司按照中國證監會(huì )、上海證券交易所的規定召開(kāi)投資者說(shuō)明會(huì )：
（一）公司當年現金分紅水平未達相關(guān)規定，需要說(shuō)明原因；
（二）公司在披露重組預案或重組報告書(shū)后終止重組；
（三）公司證券交易出現相關(guān)規則規定的異常波動(dòng)，公司核查后發(fā)現存在未披露重大事件；
（四）公司相關(guān)重大事件受到市場(chǎng)高度關(guān)注或質(zhì)疑；
（五）其他按照中國證監會(huì )、證券交易所相關(guān)要求召開(kāi)投資者說(shuō)明會(huì )的情形。
第十四條 公司在年度報告披露后按照中國證監會(huì )、上海證券交易所的規定，及時(shí)召開(kāi)業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )，對公司所處行業(yè)狀況、發(fā)展戰略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財務(wù)狀況、分紅情況、風(fēng)險與困難等投資者關(guān)心的內容進(jìn)行說(shuō)明。公司召開(kāi)業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )應當提前征集投資者提問(wèn)，注重與投資者交流互動(dòng)的效果，可以采用視頻、語(yǔ)音等形式。
第十五條 投資者依法行使股東權利的行為，以及投資者保護機構持股行權、公開(kāi)征集股東權利、糾紛調解、代表人訴訟等維護投資者合法權益的各項活動(dòng)，公司應當積極支持配合。
投資者與公司發(fā)生糾紛的，雙方可以向調解組織申請調解。投資者提出調解請求的，公司應當積極配合。
第十六條 投資者向公司提出的訴求，公司承擔處理的首要責任，依法處理、及時(shí)答復投資者。
第十七條 公司應當明確區分宣傳廣告與媒體報道，不應以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀(guān)獨立報道。公司應當及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報道，必要時(shí)予以適當回應。
第四章 投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施
第十八條 公司投資者關(guān)系管理工作的主要職責有：
（一）擬定投資者關(guān)系管理制度，建立工作機制；
（二）組織與投資者溝通聯(lián)絡(luò )的投資者關(guān)系管理活動(dòng)；
（三）組織及時(shí)妥善處理投資者咨詢(xún)、投訴和建議等訴求，定期反饋給公司董事會(huì )以及管理層；
（四）管理、運行和維護投資者關(guān)系管理的相關(guān)渠道和平臺；
（五）保障投資者依法行使股東權利；
（六）配合支持投資者保護機構開(kāi)展維護投資者合法權益的相關(guān)工作；
（七）統計分析公司投資者的數量、構成以及變動(dòng)等情況；
（八）開(kāi)展有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。
第十九條 公司董事會(huì )負責制定投資者關(guān)系管理制度，指導公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作。投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責任人為公司董事長(cháng)，董事會(huì )秘書(shū)為投資者關(guān)系管理負責人，負責組織和協(xié)調投資者關(guān)系管理工作，董事會(huì )辦公室為公司的投資者關(guān)系管理職能部門(mén)，配備專(zhuān)門(mén)工作人員，負責公司投資者關(guān)系管理事務(wù)。公司控股股東、實(shí)際控制人以及董事、監事和高級管理人員要為董事會(huì )秘書(shū)履行投資者關(guān)系管理工作職責提供便利條件。
第二十條 在不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的前提下，公司的其他職能部門(mén)、公司控股（包括實(shí)質(zhì)性控股）的子公司及公司員工有義務(wù)協(xié)助董事會(huì )辦公室進(jìn)行相關(guān)工作。
第二十一條 公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員和工作人員不得在投資者關(guān)系管理活動(dòng)中出現下列情形：
（一）透露或者發(fā)布尚未公開(kāi)的重大事件信息，或者與依法披露的信息相沖突的信息；
（二）透露或者發(fā)布含有誤導性、虛假性或者夸大性的信息；
（三）選擇性透露或者發(fā)布信息，或者存在重大遺漏；
（四）對公司證券及其衍生品種價(jià)格作出預測或承諾；
（五）未得到明確授權的情況下代表公司發(fā)言；
（六）歧視、輕視等不公平對待中小股東或者造成不公平披露的行為；
（七）違反公序良俗，損害社會(huì )公共利益；
（八）其他違反信息披露規定或者涉嫌操縱證券市場(chǎng)、內幕交易，或者影響公司證券及其衍生品種正常交易的違法違規行為。
第二十二條 董事會(huì )辦公室是公司面對投資者、媒體和監管機構的唯一窗口，投資者關(guān)系管理從業(yè)人員代表著(zhù)公司在投資者中的形象，從事投資者關(guān)系管理的員工必須具備以下素質(zhì)和技能：
（一）良好的品行和職業(yè)素養，誠實(shí)守信；
（二）良好的專(zhuān)業(yè)知識結構，熟悉公司治理、財務(wù)會(huì )計等相關(guān)法律、法規和證券市場(chǎng)的運作機制；
（三）良好的溝通和協(xié)調能力；
（四）全面了解公司以及公司所處行業(yè)的情況。
第二十三條 公司可以定期對董事、監事、高級管理人員和工作人員開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作的系統性培訓，參加中國證監會(huì )及其派出機構和證券交易所、證券登記結算機構、上市公司協(xié)會(huì )等舉辦的相關(guān)培訓。
第二十四條 公司建立健全投資者關(guān)系管理檔案，以電子或紙質(zhì)形式存檔。公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理各項活動(dòng)，采用文字、圖表、聲像等方式記錄活動(dòng)情況和交流內容，記載內容包括投資者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)、交流內容、未公開(kāi)披露的重大信息泄密的處理過(guò)程及責任追究（如有）等情況，記入投資者關(guān)系管理檔案并妥善保管，保存期限不得少于3年。
第二十五條 公司定期通過(guò)上證e互動(dòng)平臺“上市公司發(fā)布”欄目匯總發(fā)布投資者說(shuō)明會(huì )、證券分析師調研、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)記錄。
第五章 附則
第二十六條 本制度未作規定的，適用有關(guān)法律、法規和《公司章程》的規定。
第二十七條 本制度自公司董事會(huì )批準之日起實(shí)施，由公司董事會(huì )負責解釋并修改。
廣東生益科技股份有限公司
董事會(huì )
2022年10月27日