廣東生益科技股份有限公司

董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理細則

（2010年修訂）

      第一條 為加強對公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)的管理，規范公司董事、監事和高級管理人員持有本公司股份及買(mǎi)賣(mài)本公司股票行為的申報、披露與監督，根據《 公司法》 、《 證券法》 、中國證監會(huì )《 上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規則》 、上海證券交易所《 上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份管理業(yè)務(wù)指引》 等法律、行政法規和規章的規定，制定本細則。

      第二條 本規則適用于本公司的董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)的管理。

      第三條 公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份，是指登記在其名下的所有本公司股份。

      公司董事、監事和高級管理人員從事融資融券交易的，還包括記載在其信用賬戶(hù)內的本公司股份。

      第四條 董事會(huì )秘書(shū)負責管理公司董事、監事和高級管理人員的身份及所持本公司股份的數據和信息，并定期檢查董事、監事和高級管理人員買(mǎi)賣(mài)木公司股票的披露情況。董事會(huì )辦公室具休負責為董事、監事和高級管理人員辦理個(gè)人信息及股份變動(dòng)的數據報送工作及相關(guān)信息披露工作。

      第五條 公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉讓?zhuān)?

      （一）本公司股票上市交易之日起1 年內

      （二）董事、監事和高級管理人員離職后半年內；

      （三）董事、監事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓并在該期限內的；

      （四）法律、法規、中國證監會(huì )和上海證券交易所規定的其他情形。

      第六條 公司董事、監事、高級管理人員應當遵守《 證券法》 第四十七條規定，違反該規定將其所持本公司股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內又買(mǎi)入的，由此所得收益歸本公司所有，公司董事會(huì )應當收回其所得收益并及時(shí)披露相關(guān)情況。上述“買(mǎi)入后6個(gè)月內賣(mài)出”是指最后一筆買(mǎi)入時(shí)點(diǎn)起算6個(gè)月內賣(mài)出的；“賣(mài)出后6個(gè)月內又買(mǎi)入”是指最后一筆賣(mài)出時(shí)點(diǎn)起算6個(gè)月內又買(mǎi)入的。

      第七條 公司董事、監事和高級管理人員在下列期間不得買(mǎi)賣(mài)本公司股票：

      （一）公司定期報告公告前30 日內；

      （二）公司業(yè)績(jì)預告、業(yè)績(jì)快報公告前10 日內；

      （三）自可能對本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露后2 個(gè)交易日內；

      （四）證券交易所規定的其他期間。

      第八條 公司董事、監事和高級管理人員在任職期間，每年通過(guò)集中競價(jià)、大宗協(xié)議轉讓等方式轉讓的股份不得超過(guò)上年末其所持有的木公司股份總數的25 % ，因司法強制執行、交易、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導致股份變動(dòng)的除外。

      公司董事、監事和高級管理人員所持股份不超過(guò)1000 股的，可一次全部轉讓?zhuān)皇芮翱钷D讓比例的限制。

      第九條 公司董事、監事和高級管理人員以上年末其所持有本公司發(fā)行的股份為基數，計算其中可轉讓股份的數量。

      公司董事、監事和高級管理人員在上述可轉讓股份數量范圍內轉讓其所持有本公司股份的，還應遵守本規則第五條的規定。

      第十條 因公司公開(kāi)或非公開(kāi)發(fā)行股份、實(shí)施股權激勵計劃，或因董事、監事和高級管理人員在二級市場(chǎng)購買(mǎi)、可轉債轉股、行權、協(xié)議受讓等各種年內新增股份，新增無(wú)限售條件股份當年可轉讓25 %新增有限售條件的股份計入次年可轉讓股份的計算基數。

      因公司進(jìn)行權益分派導致董事、監事和高級管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加當年可轉讓數量。

      第十一條 公司董事、監事和高級管理人員當年可轉讓本公司股份的，未進(jìn)行轉讓或未用完額度的，未用完額度不順延到次年。當年可轉讓但未轉讓的本公司股份計入當年末其所持有本公司股份的總數，該總數作為次年可轉讓股份的計算基數。

      第十二條 公司董事、監事和高級管理人員應在下列時(shí)點(diǎn)或期間內委托董事會(huì )秘書(shū)或證券事務(wù)代表通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站申報其個(gè)人信息（包括但不限于姓名、職務(wù)、身份證號、證券賬戶(hù)、離任職時(shí)間等）:

      （一）新任董事、監事在股東大會(huì )（或職工代表大會(huì )）通過(guò)其任職事項、新任高級管理人員在董事會(huì )通過(guò)其任職事項后2 個(gè)交易日內；

      （二）現任董事、監事和高級管理人員在其已申報的個(gè)人信息發(fā)生變化后的2 個(gè)交易日內；

      （三）現任董事、監事和高級管理人員在離任后2 個(gè)交易日內；

      （四）上海證券交易所要求的其他時(shí)間。

      第十三條 公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份發(fā)生變動(dòng)的，應當自該事實(shí)發(fā)生之日起2 個(gè)交易日內向董事會(huì )秘書(shū)申報，申報的內容包括：

      （一）上年末所持木公司股份數量；

      （二）上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期、數量、價(jià)格；

      （三）本次變動(dòng)前持股數量；

      （四）本次股份變動(dòng)的日期、數量、價(jià)格；

      （五）變動(dòng)后的持股數量；

      （六）上海證券交易所要求披露的其他事項。

      董事會(huì )秘書(shū)在接到報告后的二個(gè)工作日之內，通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站進(jìn)行在線(xiàn)填報。

      第十四條 公司董事、監事和高級管理人員應當保證本人申報數據的及時(shí)、真實(shí)、準確、完整，并承擔由此產(chǎn)生的法律責任。

      第十五條 公司董事、監事和高級管理人員買(mǎi)賣(mài)本公司股票違反本細則，或未按本細則規定履行申報工作的，由中國證監會(huì )及上海證券交易所依照《 證券法》 及有關(guān)規定予以處罰。

      第十六條 持有公司股份 5%以上的股東買(mǎi)賣(mài)本公司股票的，參照本規則第六條規定執行。

      第十七條 本規則自董事會(huì )批準之日起實(shí)施。

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董事會(huì )

2010 年7月27 日